項目建議書的介紹

項目建議書（Project Proposals），又(yòu)稱立項報告，是項目建設籌建單位或項目法人根據國(guó)民(mín)經濟的發展、國(guó)家和地方中(zhōng)長(cháng)期規劃、産(chǎn)業政策、生産(chǎn)力布局、國(guó)内外市場、所在地的内外部條件，提出的某一具(jù)體(tǐ)項目的建議文(wén)件，是對拟建項目提出的框架性的總體(tǐ)設想。往往是在項目早期，由于項目條件還不夠成熟，僅有(yǒu)規劃意見書，對項目的具(jù)體(tǐ)建設方案還不明晰，市政、環保、交通等專業咨詢意見尚未辦(bàn)理(lǐ)。項目建議書主要論證項目建設的必要性，建設方案和投資估算也比較粗，投資誤差為(wèi)±30%左右。

項目建議書是由項目投資方向其主管部門上報的文(wén)件，目前廣泛應用(yòng)于項目的國(guó)家立項審批工(gōng)作(zuò)中(zhōng)。它要從宏觀上論述項目設立的必要性和可(kě)能(néng)性，把項目投資的設想變為(wèi)概略的投資建議。項目建議書的呈報可(kě)以供項目審批機關做出初步決策。它可(kě)以減少項目選擇的盲目性，為(wèi)下一步可(kě)行性研究打下基礎。

對于大中(zhōng)型項目和一些工(gōng)藝技(jì )術複雜、涉及面廣、協調量大的項目，還要編制可(kě)行性研究報告。項目建議書是項目發展周期的初始階段基本情況的彙總，是國(guó)家選擇和審批項目的依據，也是制作(zuò)可(kě)行性研究報告的依據。涉及利用(yòng)外資的項目，隻有(yǒu)在項目建議書批準後，才可(kě)以開展對外工(gōng)作(zuò)。

編制項目建議書的目的

（1）機會研究或規劃設想的效益前途是否可(kě)信，是否可(kě)以在此階段闡明的資料基礎上做出投資建議的決策；

（2）建設項目是否需要和值得進行可(kě)行性研究的詳盡分(fēn)析；

（3）項目研究中(zhōng)有(yǒu)哪些關鍵問題，是否需要作(zuò)專題研究；

（4）所有(yǒu)可(kě)能(néng)的項目方案是否均已審查甄選過；

（5）在已獲資料基礎上，是否可(kě)以決定項目有(yǒu)無足夠吸引力和可(kě)行度。

項目建議書與可(kě)行性研究報告的區(qū)别

常常，項目建議書的批複是可(kě)行性研究報告的重要依據之一；可(kě)行性研究報告是項目建議書的後續文(wén)件之一。此外，在可(kě)行性研究階段，項目至少有(yǒu)方案設計，市政、交通和環境等專業咨詢意見也必不可(kě)少。對于房地産(chǎn)項目，一般還要有(yǒu)詳規或修建性詳規的批複。此階段投資估算要求較細，原則上誤差在±10%；相應地，融資方案也要詳細，每年的建設投資要落到實處，有(yǒu)銀行貸款的項目，要有(yǒu)銀行出具(jù)的資信證明。

很(hěn)多(duō)項目在報立項時，條件已比較成熟，土地、規劃、環評、專業咨詢意見等基本具(jù)備，特别是項目資金來源完全是項目法人自籌，沒有(yǒu)财政資金并且不享受什麽特殊政策，這類項目常常是項目建議書與可(kě)行性研究報告合為(wèi)一體(tǐ)。

一個項目要獲得政府有(yǒu)關扶持，首先必須先有(yǒu)項目建議書，項目建議書通過篩選通過後，再進行項目的可(kě)行性研究，可(kě)行性研究報告經專家論證後，才最後審定。這實際上也是一種常見的審批程序，是列入備選項目和建設前期工(gōng)作(zuò)計劃決策的依據。項目建議書和初步可(kě)行性研究報告經批準後，才可(kě)進行以可(kě)行性研究為(wèi)中(zhōng)心的各項工(gōng)作(zuò)。

項目建議書的基本内容

項目建議書隻是投資前對項目的輪廓性設想，主要從投資建設的必要性方面論述，同時初步分(fēn)析投資建設的可(kě)行性。基本内容有(yǒu)：（1）投資項目提出的必要性；（2）産(chǎn)品方案、拟建規模和建設地點的初步設想；（3）資源情況、建設條件、協作(zuò)關系的初步分(fēn)析；（4）投資估算和資金籌措設想；（5）項目大體(tǐ)進度安(ān)排；（6）經濟效益和社會效益的初步評價。

項目建議書的内容總的說來比較簡明，因而不同性質(zhì)的項目（指一般項目、技(jì )術引進和設備進口項目、外商(shāng)投資項目）的建議書之間的差異就比較明顯。

下面按項目性質(zhì)分(fēn)别列出不同類别項目建議書的主要内容：

◆ 一般項目建議書的内容

1984年國(guó)家計委（現為(wèi)"發改委"）《關于簡化基本建設項目的審批手續的通知》中(zhōng)規定了項目建議書的内容和要求，根據這項通知，一般項目建議書應包括以下主要内容：

1、項目提出的必要性和依據 
（1）說明項目提出的背景、拟建地點，提出與項目有(yǒu)關的長(cháng)遠(yuǎn)規劃或行業、地區(qū)規劃資料，說明項目建設的必要性。 
（2）對改擴建項目要說明現有(yǒu)企業概況。 
（3）引進技(jì )術和進口設備項目，還要說明國(guó)内外技(jì )術差距和概況及進口的理(lǐ)由。

2、産(chǎn)品方案，拟建規模和建設地點的初步設想 
（1）産(chǎn)品的市場預測。包括國(guó)内外同類産(chǎn)品的生産(chǎn)能(néng)力，銷售情況分(fēn)析和預測，産(chǎn)品銷售方向和銷售價格的初步分(fēn)析等。 
（2）确定産(chǎn)品的年産(chǎn)量，一次建成規模和分(fēn)期建設的設想（改擴建項目還需說明原有(yǒu)生産(chǎn)情況及條件），以及對拟建規模經濟合理(lǐ)性的評價。 
（3）産(chǎn)品方案設想。包括主要産(chǎn)品和副産(chǎn)品規格、質(zhì)量标準等。 
（4）建設地點論證。分(fēn)析拟建設地點的自然條件和社會條件，建設地點是否符合地區(qū)布局的要求。

3、資源情況、建設條件、協作(zuò)關系和引進國(guó)别、廠商(shāng)等的初步分(fēn)析 
（1）拟利用(yòng)的資源供應的可(kě)能(néng)性和可(kě)靠性。 
（2）主要協作(zuò)條件情況，項目拟建地點、水電(diàn)及其他(tā)公(gōng)用(yòng)設施、地方材料的供應分(fēn)析。 
（3）主要生産(chǎn)技(jì )術與工(gōng)藝，如拟引進國(guó)外技(jì )術，要說明引進的國(guó)别以及與國(guó)内技(jì )術的差距、技(jì )術來源、技(jì )術鑒定及轉讓等概況。 
（4）主要專用(yòng)設備來源，如拟采用(yòng)國(guó)外設備，要說明引進理(lǐ)由以及拟引進國(guó)外廠商(shāng)的概況。

4、投資估算和資金籌措設想 
投資估算根據掌握數據的情況，可(kě)進行詳細估算，也可(kě)以按單位生産(chǎn)能(néng)力或類似企業情況進行估算。投資估算中(zhōng)應包括建設期利息、投資方向調節稅，并考慮一定時期内的漲價因素的影響，流動資金可(kě)參照同類型企業的情況進行估算。 
資金籌措計劃中(zhōng)應說明資金來源，利用(yòng)貸款需附貸款意向書，分(fēn)析貸款條件及利率，說明償還方式、測算償還能(néng)力。

5、項目的進度安(ān)排 
（1）建設前期工(gōng)作(zuò)的安(ān)排，包括涉外項目的詢價、考察、談判、設計等計劃。 
（2）項目建設需要的時間。

6、經濟效果和社會效益的初步估計，包括初步的财務(wù)評價和國(guó)民(mín)經濟評價 
（1）計算項目全部投資内部收益率、貸款償還期等指标及其他(tā)必要指标，進行盈利能(néng)力、清償能(néng)力的初步分(fēn)析。 
（2）項目的社會效益和社會影響的初步分(fēn)析。 
上述内容适用(yòng)于不涉及利用(yòng)外資的項目，特别是既不涉及利用(yòng)外資、也不涉及技(jì )術引進和設備進口的一般項目。涉外項目的建議書主要内容涉及利用(yòng)外資與否分(fēn)别列述。

◆ 技(jì )術引進和設備進口項目建議書的内容

80年代初期，國(guó)務(wù)院曾在《技(jì )術引進和設備進口工(gōng)作(zuò)暫行條例》中(zhōng)專門對這類項目的項目建議書内容提出了要求，這類項目建議書的内容主要包括：

1、項目名(míng)稱、項目的主辦(bàn)單位及負責人。 
2、項目的内容與申請理(lǐ)由。說明拟引進的技(jì )術名(míng)稱、内容及國(guó)内外技(jì )術差距和投資概要情況；進口設備要說明拟進口的理(lǐ)由，概要的生産(chǎn)工(gōng)藝流程和生産(chǎn)條件，主要設備名(míng)稱、簡要規格和數量，以及國(guó)内外技(jì )術差距和概要情況。 
3、進口國(guó)别與廠商(shāng)。要說明拟探詢的國(guó)别廠商(shāng)的全稱，包括外文(wén)名(míng)稱。 
4、承辦(bàn)企業的基本情況。說明工(gōng)廠是新(xīn)建、改建或擴建，工(gōng)廠地點及其他(tā)基本情況。 
5、産(chǎn)品名(míng)稱、簡要規格與生産(chǎn)能(néng)力及其銷售方向（國(guó)内銷售、出口外銷）。 
6、主要原材料、電(diàn)力、燃料、交通運輸及協作(zuò)配套等方面的近期和今後要求與已具(jù)備的條件。如果是礦山(shān)、油田等項目，還要說明資源的落實情況。 
7、項目資金的估計與來源： 
（1）項目的外彙總用(yòng)彙額。其中(zhōng)包括設備工(gōng)作(zuò)階段的用(yòng)彙額及用(yòng)途（均折算為(wèi)美元、萬元計算，使用(yòng)非美元外彙的要說明折算率）。 
（2）外彙資源的來源（申請國(guó)家撥付現彙或延期付款、利用(yòng)外資貸款、補償貿易、自籌外彙等）與償還方式（國(guó)家統一償還，企業自行償還）。 
（3）國(guó)内費用(yòng)的估計與來源。其中(zhōng)包括基本建設投資。 
8、項目的進度安(ān)排。 
9、初步的技(jì )術、經濟分(fēn)析。 
10、附件： 
（1）邀請外國(guó)廠商(shāng)來華技(jì )術交流計劃； 
（2）出國(guó)考察計劃； 
（3）可(kě)行性研究工(gōng)作(zuò)計劃。包括負責可(kě)行性研究的人員安(ān)排，如需聘請外國(guó)專家指導或委托咨詢的，要附計劃。

◆ 外商(shāng)投資項目建議書的主要内容

外商(shāng)投資項目，其項目建議書一般是由中(zhōng)方合營者向規定的審批機關上報的文(wén)件。它主要是從宏觀上闡述項目設立的必要性和可(kě)能(néng)性。其内容主要是對建議的項目的國(guó)内外市場進行分(fēn)析。 
1、中(zhōng)方合營單位，包括中(zhōng)方合營單位名(míng)稱，生産(chǎn)經營概況，法定地址，法定代表姓名(míng)、職務(wù)、主管單位名(míng)稱。 
2、合營目的，要着重說明出口創彙、引進技(jì )術等必要性和可(kě)能(néng)性。 
3、合營對象，包括外商(shāng)名(míng)稱，注冊國(guó)家、法定地址和法定代表姓名(míng)、職務(wù)、國(guó)籍。 
4、合營範圍和規模，要着重說明項目建設的必要性，産(chǎn)品的國(guó)内外需求和生産(chǎn)情況，以及産(chǎn)品的銷售地區(qū)。 
5、投資估算，指合營項目需要投入的固定資金和流動資金之總和。 
6、投資方式和資金來源，包括合營各方投資的比例和資金構成的比例。 
7、生産(chǎn)技(jì )術和主要設備，主要說明技(jì )術和設備的先進性、适用(yòng)性和可(kě)靠性，以及重要技(jì )術經濟指标。 
8、主要原材料、水、電(diàn)、汽、運輸等需要量和來源。 
9、人員的數量、構成和來源。 
10、經濟效益，着重說明外彙收支的安(ān)排。 
11、主要附件： 
（1）合營各方合作(zuò)的意向書； 
（2）外商(shāng)資信調查情況表； 
（3）國(guó)内外市場需求情況的初步調研和預測報告，或有(yǒu)關主管部門對産(chǎn)品安(ān)排的意見； 
（4）有(yǒu)關主管部門對主要物(wù)料（包括能(néng)源、交通等）安(ān)排的意向書； 
（5）有(yǒu)關部門對資金安(ān)排的意向書。 
5、項目建議書批準後的主要工(gōng)作(zuò) 
（1）确定項目建設的機構、人員、法人代表、法定代表人。 
（2）選定建設地址，申請規劃設計條件，做規劃設計方案。 
（3）落實籌措資金方案。 
（4）落實供水、供電(diàn)、供氣、供熱、雨污水排放、電(diàn)信等市政公(gōng)用(yòng)設施配套方案。 
（5）落實主要原材料、燃料的供應。 
（6）落實環保、勞保、衛生防疫、節能(néng)、消防措施。 
（7）外商(shāng)投資企業申請企業名(míng)稱預登記。 
（8）進行詳細的市場調查分(fēn)析。 
（9）編制可(kě)行性研究報告。